黃曉明成18億操縱案配角背后:委托理財責任如何界定


2018-08-16 17:40:16   來源:澎湃新聞   瀏覽量:1435


澎湃新聞記者 陳宇曦 實習生 劉婷婷 來源:澎湃新聞

  證監會披露的一起罰沒金額高達18億的操縱市場案中,因為旗下賬戶的卷入,演員黃曉明成了該案的配角。

  8月10日,證監會例會中披露,對高勇操縱市場案作出處罰,罰沒金額高達17.94億元。高勇操縱的股票是“制藥(5.450-0.08,-1.45%)”(002349)。據證監會披露,有16個賬戶卷入其中,其中就包括黃某明。多方消息顯示,此處提及的黃某明即影視演員黃曉明。

  8月15日,黃曉明發布聲明稱,他本人的股票賬戶開立后由母親代為管理,“我母親將賬戶委托給路某代為理財,經由路某介紹轉委托給高勇管理,高勇賬戶組所從事涉案交易,由高勇決策。我與我母親沒有參與操控股票。”

  雖然本案已調查、審理終結,但外界仍在關注:黃曉明的賬戶是如何卷入市場操縱案的,他的行為到底是“委托理財”還是“出借賬戶”?

 黃曉明未被處罰

  根據證監會披露,在這次市場操縱案件中,高勇通過其成立的私募基金管理公司,從事民間代客理財,從其客戶處聚集超過20億元資金,利用16個賬戶(以下簡稱高勇賬戶組)實施市場操縱,非法獲利高達8.97億元。

  卷入其中的16個賬戶中,就包括了黃曉明的賬戶。精華制藥2015年半年報顯示,黃曉明曾進入精華制藥前十大流通股股東,位列第九。

  根據證監會披露,黃某明賬戶開立后由其母親張某霞管理使用。經路某介紹,張某霞將黃某明證券賬戶部分委托高勇管理,該賬戶涉案交易由高勇作出。

  黃曉明在8月15日的聲明中強調, 他本人不認識高勇,只是委托路某理財;而且,7月3日證監會就“高勇案”已作出《處罰決定書》,他本人沒有參與任何股票操控。

  從結果上看,證監會對該案作出的處罰決定,是針對賬戶組實際操作人高勇作出的:沒收高勇違法所得8.97億元,處以罰款8.97億元,并采取終身證券市場禁入措施。目前該案已經調查、審理終結。黃曉明并未被追究責任。

  對此,上海明倫律師事務所王智斌律師對澎湃新聞記者分析,黃曉明與高勇之間存在某種法律關系,“如果是委托理財的法律關系,那么高勇作為受托人,在委托人不知情的情況下利用委托人賬戶從事違法行為,此時構成越權代理,法律后果由高勇承擔,黃曉明沒有法律責任。如果黃曉明知情并參與了操縱市場的計劃,那么就涉嫌構成操縱市場的共謀,不過從其聲明來看,這種可能性并不大。”

  8月14日晚間,經濟觀察網曾報道稱,證監會稽查人員透露,稽查人員在辦案期間曾致電黃曉明,黃曉明曾擠出時間與調查人員見面三個小時,該稽查人員稱,由于黃曉明平時比較忙,其賬戶一直由母親來操作,現有證據并不能證明其參與或知悉股票操縱行為,因此不會對其追責。

  北京問天律師事務所主任合伙人張遠忠也認為,如果黃曉明知道或者應當知道其賬戶將用于操縱市場,就構成違法,但這需要證據支持,證監會調查后未處罰黃曉明,說明目前證據不足。

  出借賬戶還是委托理財

  對市場操縱“不知情”,是否意味著黃曉明可以撇清干系?這成為各方關注的焦點,也引發對出借賬戶、委托理財等概念的討論。

  其中,出借賬戶行為本身存在一定爭議。2015年7月12日證監會發布的《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》第5條明確規定,證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定,嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。

  而委托理財則與出借賬戶存在一定差異。一般情況而言,出借賬戶是指將賬戶予以他人使用,賬戶資金也是別人的,而委托理財則由委托人承擔賬戶盈虧,由受托人代理操作。

  “出借賬戶是法律禁止的,但實踐中,出借賬戶與委托理財之間界限并不是那么明確,是完全無償的借賬戶給高勇用,還是存在某種合作關系,我認為是界定黃曉明責任的關鍵。” 上海明倫律師事務所王智斌律師向記者表示,委托理財是指賬戶內資金來源于自身,投資損益歸屬自身,只是具體操作過程委托他人處理。出借賬戶,則意味著除了賬戶名義外,其余事項比如資金來源、投資盈利或虧損均與賬戶所有人無關。我國法律法規中,除了限制證券從業人員不得“代客理財”之外,對于民間常見的委托炒股等委托理財方式,并沒有明確的禁止性規定。出借賬戶則是證券法明文禁止的,出借賬戶給他人,是一種違法行為。

  今年6月,中國結算發布的關于對證券違法案件中違反賬戶實名制行為加強自律管理的通知就提到,對證監會已作出行政處罰決定的案件中借用他人證券賬戶和出借本人證券賬戶的主體,中國結算將采取為期 6 個月的限制新開證券賬戶措施,具體起止時間以中國結算自律管理措施通知書為準,限制新開戶措施期滿后的 12 個月內,涉案主體申請新開證券賬戶的,須至證券公司臨柜辦理。

  國浩律師事務所律師秦桂森向記者表示,黃曉明是將自己的賬戶委托給對方操作,至少從現在公布的信息看,沒有證據判斷是參與了共同操縱股價的行為,即不具有共同或合謀操縱股價的故意,也沒有具體參與操縱股價的行為。

  黃曉明的投資版圖

  對于這次名下賬戶卷入操縱案,黃曉明的總結是“理財不謹慎所導致”。

  天眼查資料顯示,黃曉明入股公司達到42個,由黃曉明直接擔任法定代表人的公司有9家。

  整體來看,黃曉明投資領域,包括互聯網、文娛、餐飲,甚至還涉足了能源公司。其投資方式,可以分為兩類:

  一種是通過設立投資機構來進行投資,包括黃曉明參與、任泉創立的Star VC,以及黃曉明本人設立的明嘉投資。

2014年,黃曉明與其投資顧問張曉婷創辦明嘉投資,投資項目包括秒拍、小咖秀、明星衣櫥、韓都衣舍、同道大叔等。Star VC投資企業包括商湯科技、融360、車和家等。

  在2016年接受21世紀經濟報道采訪時,黃曉明介紹自己80%的時間用于演藝工作,另外20%則用于商業投資。

  另一種是黃曉明直接入股,而這一類投資中,出現了不少黃曉明明星朋友圈的身影。其最著名的一筆投資為60萬入股樂視影業(現已更名樂創文娛),當時不止黃曉明,包括張藝謀、郭敬明、孫儷、孫紅雷、李小璐等在內的影視明星均有參投。

  黃曉明涉足的上市公司除了精華制藥,還有北京市國有文化資產監督管理辦公室旗下的影視文化公司文投控股(6.240-0.10-1.58%)(600715)。

  黃曉明還和妻子Angelababy經紀公司泰洋川禾的老板楊銘設立了合資公司北京追夢少年科技有限公司,和楊子黃圣依成立了名揚盛世國際文化傳媒(北京)有限公司,不過這兩家公司已經被注銷。

責任編輯:陳悠然 SF104


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